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因暗里接受客户托付营业证券等问题，又有券商分支机构被罚。
12月2日，因下辖分支机构存在职工处理不到位等问题，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函。同日，在该下辖分支机构任职的职工徐某，因未能尽力尽职、审慎履职，也被监管“点名”。
据证券时报·券商中国记者空虚足统计，本年下半年以来，因经纪业务存在违纪，已有37家券商分公司或营业部被开具罚单，波及29家券商。
两处下辖分支机构均存在违纪
据江苏证监局表现的行政监管措施函，经查，中信证券江苏分公司两处下辖分支机构存在问题。其中，中信证券镇江分公司关于个别客户莫得实行账户使用实名制处理职责，莫得给与相应处理措施；关于职工处理不到位，未能严格步调责任主谈主员执业活动。
此外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工处理不到位，未能给与有用措施退缩职工暗里接受客户托付营业证券，而且在细察关联可能影响客户职权的要紧事件后莫得实时向江苏证监局论说。
江苏证监局示意，上述情况反应出中信证券江苏分公司合规处理不到位，决定对该分公司给与出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。
同日，江苏证监局还对中信证券从业东谈主员徐某出具警示函，并记入证券期货商场诚信档案。行政监管措施函提到，徐某在中信证券镇江分公司从业时候有两项违纪活动：一是在提供做事的过程中对客户甘愿违纪事项，未能尽力尽职、审慎履职。二是在明知个别客户存在违背账户实名制条目的活动， 股指期货配资公司 不同用户对作念股票配资销售犯罪吗的倡导真的差这样多_1存在关搭伙规风险隐患的情况下， 在线股票配资公司 揭秘安全垫类型 配资的使用方式_1未主动完毕执业活动的合规风险，合肥炒股配资 从0到1学会航心配资是真确交往吗能否进步恶果未主动实时向合规精采东谈主论说。
多家营业部因未实行账户使用实名制处理职责被罚
上述罚单所指的证券账户实名制使用问题一向是监管暄和要点之一。就在日前，中国结算向各关联证券公司下发见知，对2023年10月1日至2024年9月30日历间开展的证券投资者业务开展自查，其中就包括要点自查证券账户的实名制落实情况。有讼师对记者分析称，这主若是为了排查内幕交往、主宰商场、配资等风险，以及代客交往、股票代握、分仓等千般违纪活动，幸免信息表现不信得过不准确。
在上述见知中，中国结算条目券商自查是否修复了对非实名使用账户、监犯违纪账户等相等账户陈迹的监控、识别、拜谒和上报尺度、进程、轨制。此外，在正常账户相等监控责任中，自查是否不错有用发现投资者违背账户使用实名制，出借账户或借用他东谈主账户等情况。
券商中国记者留意到，本年下半年以来，因未有用实行账户使用实名制、合适性处理、相等交往处理等职责，吉林证监局分离在8月、9月、11月对三家券商营业部开具警示函，包括东海证券长春前进大街证券营业部、财信证券长春东南湖正途证券营业部、中国星河证券长春东谈主民大街证券营业部。此外，长江证券长春临河街证券营业部也被指未有用实行账户使用实名制职责，在11月初被吉林证监局出具警示函。
下半年至少37家券商分支机构被罚
相对来说，在投资者业务处理责任方面，除了账户实名制落实外，券商经纪业务更容易因客户回拜责任或处理不到位而收到罚单。据券商中国记者空虚足梳理，本年下半年以来，中天证券沈阳枫杨路证券营业部、国盛证券苏南分公司、国泰君安安庆纺织南路证券营业部、华源证券大连分公司瓜分支机构均因此被警示。
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中信证券江苏分公司被指存在的从业东谈主员暗里接受客户托付营业证券问题，在经纪业务罚单中也更为常见，兴业证券无锡分公司、中泰证券、华源证券大连分公司等券商或分支机构均因此被罚。就近期而言，如东方证券江阴东谈主民东路证券营业部被指存在从业东谈主员暗里接受客户托付营业股票期权，被江苏证监局出具警示函。
从上述罚单来看，营业部或分公司算作处理主体，需要给与有用措施对质券牙东谈主代客领略、营业股票等违纪活动进行监控，一朝被查出问题，则透露馅该营业部或分公司存在合规处理不到位情况。
券商中国记者空虚足统计傲气，就经纪业务而言，本年下半年以来，至少有37家券商分公司或营业部被开具罚单，波及29家券商，中信证券被“点名”的次数相对居前。
除前述的江苏分公司外，中信证券陕西分公司和浙江分公司也被警示过。本年9月，陕西证监局表现称，举报核查发现，2023年1月刘某在中信证券陕西分公司任客户司理时候，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受才智的私募基金家具，违背联系限定，最终对中信证券陕西分公司和刘某出具警示函。
本年7月，浙江证监局表现，经查，中信证券浙江分公司部分职工在从业时候，存在多次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，辅导客户提升风险承受品级的活动。最终，该分支机构被出具警示函。
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